近期，2025年度全国检察机关优秀办案团队和优秀办案检察官名单公布。其中，上海检察机关2个办案团队、3名个人获通报表扬。本期让我们走近上海市人民检察院第二分院第三检察部证券期货犯罪办案团队，看他们以专业为甲、以忠诚为刃，守护金融安全。
全国检察机关优秀办案团队
上海市人民检察院第二分院第三检察部
证券期货犯罪办案团队
他们，是一支检察铁军。
他们，手握法律利剑，深耕证券期货犯罪办案一线，以专业为甲、以忠诚为刃，在千亿级涉案金额的惊涛骇浪中守护金融安全，在复杂隐秘的犯罪迷雾里拨开真相。
他们，是上海市人民检察院第二分院第三检察部证券期货犯罪办案团队。
团队成员先后获评上海检察机关首届金融办案能手、上海检察机关第十届优秀公诉人，入选最高人民检察院涉外检察研究团队以及上海检察机关银行保险犯罪检察团队、证券期货犯罪检察团队、经济犯罪检察人才库。办案团队坚持“专案专办、类案研究、全链把控”工作模式，构建起覆盖“引导侦查、审查起诉、社会治理”的全链条履职机制，促进案件专业化办理，实现办案政治效果、法律效果、社会效果的有机统一。
近三年来，办案团队始终把保障国家金融安全、护航上海国际金融中心建设作为初心使命，直面各类金融犯罪挑战，精准办理各类重大证券期货领域案件15件28人，为促进金融发展、营造一流营商环境提供坚实司法保障。
引导侦查，让证据“开口说话”
在某特大涉私募基金领域集资诈骗案中，犯罪嫌疑人以“合法投资理财”为幌子搭建多层级集资架构，案件初查阶段，面对复杂的集资模式、分散的投资渠道，侦查工作一度陷入僵局。
办案团队依法介入，引导侦查机关将多个关联案件视为有机整体开展并案侦查，全面查清犯罪团伙的组织架构与运作模式；围绕涉案私募基金的产品结构、底层资产、托管关系等关键事实，列出详细的侦查提纲；根据不同层级涉案人员的行为特征与责任大小，设定差异化证明标准与侦查路径，成功将庞大犯罪集团拆解为责任清晰的个体追责单元，为精准定罪量刑筑牢证据根基。
创新战法，善用科技赋能
复杂经济犯罪案件中，犯罪嫌疑人为了逃避打击，往往将非法所得资金通过个人账户、空壳公司进行多层转账、拆分，使得资金去向难以查证。
在办理某特大涉私募基金领域集资诈骗案过程中，办案团队主动运用资金分析系统等科技手段，对上万条银行流水进行全面筛查、碰撞以及穿透分析。通过科技赋能，团队不仅精准剥离出资金的真实流向，构建了非法占有目的这一犯罪核心构成要件的指控证明体系；还梳理出多条清晰的境内资金转移链路，明确了每条链路的中转通道、涉案金额及最终去向，精准追诉洗钱犯罪。该办案模式获得最高检肯定，并向全国推广。
精准亮剑，严惩违法犯罪
在办理某操纵证券市场案中，团队准确分析论证，对主犯提出依法从严适用“情节特别严重”的升档量刑建议，最终被法院采纳，使主犯受到应有的严惩。同时，运用认罪认罚从宽制度，成功督促从犯退赃数百万元。通过强化“侦查前置引导”，团队实现案件移送后一个月内高效提起公诉，并成功追诉漏犯。该案在最高检案件质量评查中获评优质案件，用专业力量诠释了上海检察的速度与精度。
综合施策，推进协同治理
针对办案中发现金融机构内控漏洞、公司治理短板、行业监管薄弱点，团队深入剖析、精准制发检察建议，推动相关单位建章立制、堵塞漏洞，从源头防范金融风险。
办案团队走进职能部门、金融机构、高校课堂，开展十余场法治宣讲，提升市场主体的风险防范能力。办案团队还联合专业机构举办金融检察沙龙、圆桌会议，深耕理论研究，为破解金融犯罪办案难题贡献检察智慧，构建起“检察+”协同治理的坚固防线。
供稿 | 上海市人民检察院第二分院
